Curso Compliance y Probidad en la Gestión Pública (Ley N° 21.595)

Descripción del Curso

Este curso entrega herramientas para implementar sistemas de compliance y fortalecer la probidad en la gestión pública, en el marco de la Ley N° 21.595 sobre responsabilidad penal de las personas jurídicas, abordando la prevención de delitos, la gestión de riesgos y el diseño de modelos de prevención aplicables al sector público.

Objetivo General

Desarrollar competencias para diseñar, implementar y supervisar modelos de prevención de delitos y sistemas de compliance en instituciones públicas, promoviendo una cultura organizacional basada en la ética, la transparencia y la integridad.

Módulo 1: Marco Normativo de Probidad y Compliance (8 horas)

• Principios de probidad administrativa
• Ley N° 21.595 y su alcance
• Responsabilidad penal de las personas jurídicas
• Normativa complementaria (Ley de Transparencia, Ley de Lobby)
• Rol de la ética en la función pública

Módulo 2: Sistema de Compliance en el Sector Público (10 horas)

• Concepto de compliance
• Componentes de un sistema de compliance
• Rol del oficial de cumplimiento
• Cultura de integridad organizacional
• Buenas prácticas internacionales

Módulo 3: Identificación y Gestión de Riesgos (10 horas)

• Mapas de riesgo en el sector público
• Identificación de riesgos de corrupción
• Evaluación y priorización de riesgos
• Controles preventivos y detectivos
• Matrices de riesgo

Módulo 4: Modelo de Prevención de Delitos (MPD) (10 horas)

• Diseño de un MPD
• Políticas y procedimientos internos
• Canales de denuncia
• Investigación interna
• Sanciones y medidas correctivas

Módulo 5: Transparencia, Control y Auditoría (8 horas)

• Sistemas de control interno
• Auditoría y fiscalización
• Rendición de cuentas
• Prevención de conflictos de interés
• Rol de la Contraloría

Módulo 6: Implementación y Gestión del Compliance (7 horas)

• Plan de implementación
• Capacitación y difusión interna
• Monitoreo y mejora continua
• Indicadores de cumplimiento
• Evaluación de efectividad del sistema

Módulo 7: Casos Prácticos y Aplicación en el Sector Público (7 horas)

• Análisis de casos de corrupción
• Aplicación de la Ley N° 21.595
• Lecciones aprendidas
• Buenas prácticas en instituciones públicas
• Diseño de estrategias preventivas

Evaluación

• Evaluaciones por módulo
• Desarrollo de un modelo de prevención de delitos aplicado a una institución pública
• Evaluación final integradora